Benjamin
Dân làm báo
-
Benjamin
- ASIC đã bắt đầu các thủ tục tố tụng dân sự tại Tòa án Liên bang Úc tố cáo Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT) cùng với giám đốc, ông Shlomo Yoshai.
- ASIC cáo buộc Forex CT vì tham gia vào các hành vi vi phạm đạo đức nghề nghiệp đặc biệt nghiêm trọng, được ông Yoshai tiếp tay, bao gồm:
- ASIC cáo buộc thêm ForexCT :
- ASIC cũng cáo buộc ông Yoshai đã không thực thi đầy đủ quyền hạn và nghĩa vụ với tư cách là giám đốc theo s.180 (1) của Đạo luật đối với Doanh nghiệp, mức chế tài dân sự tối đa 200.000 USD.
- ASIC thu thập các bằng chứng cho thấy Forex CT có hành vi gian dối hoặc lừa đảo, với tư cách là pháp nhân nắm giữ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS), đã vi phạm các nghĩa vụ theo s912A của Đạo luật đối với Doanh nghiệp. Việc này bao gồm không làm tất cả những điều cần thiết để đảm bảo các dịch vụ tài chính trong giấy phép AFS được cung cấp một cách hiệu quả, trung thực và công bằng.
- Phiên điều trần trên vẫn chưa được thiết lập thời gian cụ thể.
Lý lịch
- Forex CT cung cấp cho khách hàng cơ hội để giao dịch bằng hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng giao dịch ngoại hối sử dụng ký quỹ (Hợp đồng ngoại hối).
- ASIC đã hủy giấy phép AFS của Forex CT sau khi điều tra phát hiện mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính của Forex CT đã bỏ qua các nghĩa vụ chính của pháp nhân được cấp phép AFS và dẫn đến hành vi vô lương tâm vi phạm đạo đức nghề nghiệp, hành vi lừa đảo và quản lý lỏng lẻo lợi ích khách hàng.
- Vào ngày 19 tháng 3 năm 2019, ASIC đã nhận được pháp lệnh từ Tòa án Liên bang hạn chế Forex CT chuyển giao bất kỳ tài sản nào, bao gồm tín dụng của khách hàng, ở nước ngoài. Các lệnh cấm Forex CT chuyển tài sản ra nước ngoài sau đó đã được sửa đổi yêu cầu Forex CT phải có được sự chấp thuận bằng văn bản của ASIC trước khi thực hiện bất kỳ khoản thanh toán ở nước ngoài nào và được đồng ý gia hạn cho đến 5 giờ chiều ngày 24 tháng 7 năm 2020.
- ASIC đang xem xét phản hồi về các đề xuất trong Tài liệu tham vấn 322 về can thiệp sản phẩm: Tùy chọn nhị phân OTC và CFD (CP 322). ASIC đã tư vấn về việc thực hiện các đơn đặt hàng can thiệp sản phẩm trên toàn thị trường nhằm giải quyết mối lo ngại về sự bất lợi đáng kể cho các khách hàng bán lẻ từ giao dịch tùy chọn nhị phân OTC và CFD.
- Các điều khoản thù lao bị mâu thuẫn và bị cấm khác đã được đưa vào chương trình thảo luận vào tháng 6 năm 2012 như là một phần của Cải cách Tư vấn Tài chính Tương lai, đại diện quan điểm của Chính phủ Úc đối với cuộc Điều tra năm 2009 về các sản phẩm và dịch vụ tài chính tại Úc của Ủy ban Liên hợp Quốc hội về các Tập đoàn và Dịch vụ Tài chính.
- ASIC đã cập nhật hướng dẫn về các xung đột và các khoản thù lao bị cấm khác vào tháng 12 năm 2017 (17-421MR).
Theo: https://asic.gov.au/about-asic/news...cionable-conduct-and-conflicted-remuneration/
- Sử dụng các chiến lược kinh doanh gây sức ép cao, chẳng hạn như cung cấp các ưu đãi (tín dụng và giảm giá) để khuyến khích khách hàng chuyển nhiều tiền hơn cho Forex CT;
- Đề xuất các chiến lược giao dịch không thích đáng với khách hàng;
- Đưa ra những tuyên bố sai lệch hoặc cố tình tạo hiểu lầm cho khách hàng;
- Thực hiện và khuyến khích việc tối đa hóa khối lượng giao dịch nhằm trục lợi phi pháp hơn là cam kết nghiệp vụ quản lý rủi ro trên vốn hóa theo các yêu cầu pháp lý hiện hành.
- Thiết lập và thực hiện các ưu đãi cho khách hàng gửi tín dụng nhưng không tuân thủ cam kết và gian lận vấn đề nạp rút với tài khoản khách hàng.
- Không đảm bảo tuân thủ luật dịch vụ tài chính
- ASIC cáo buộc thêm ForexCT :
- Cố tình chống lại lệnh cấm đối với “ khoản thù lao bất hợp lý” theo Đạo luật đối với Doanh nghiệp bằng cách trả thưởng cho người quản lý tài khoản chủ bằng hình thức “net deposit” (tổng số tiền rút của khách hàng ít hơn số gửi)
- Không hành động vì lợi ích tốt nhất của khách hàng khi tư vấn hỗ trợ, theo yêu cầu của Đạo luật đối với Doanh nghiệp.
- ASIC cũng cáo buộc ông Yoshai đã không thực thi đầy đủ quyền hạn và nghĩa vụ với tư cách là giám đốc theo s.180 (1) của Đạo luật đối với Doanh nghiệp, mức chế tài dân sự tối đa 200.000 USD.
- ASIC thu thập các bằng chứng cho thấy Forex CT có hành vi gian dối hoặc lừa đảo, với tư cách là pháp nhân nắm giữ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS), đã vi phạm các nghĩa vụ theo s912A của Đạo luật đối với Doanh nghiệp. Việc này bao gồm không làm tất cả những điều cần thiết để đảm bảo các dịch vụ tài chính trong giấy phép AFS được cung cấp một cách hiệu quả, trung thực và công bằng.
- Phiên điều trần trên vẫn chưa được thiết lập thời gian cụ thể.
Lý lịch
- Forex CT cung cấp cho khách hàng cơ hội để giao dịch bằng hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng giao dịch ngoại hối sử dụng ký quỹ (Hợp đồng ngoại hối).
- ASIC đã hủy giấy phép AFS của Forex CT sau khi điều tra phát hiện mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính của Forex CT đã bỏ qua các nghĩa vụ chính của pháp nhân được cấp phép AFS và dẫn đến hành vi vô lương tâm vi phạm đạo đức nghề nghiệp, hành vi lừa đảo và quản lý lỏng lẻo lợi ích khách hàng.
- Vào ngày 19 tháng 3 năm 2019, ASIC đã nhận được pháp lệnh từ Tòa án Liên bang hạn chế Forex CT chuyển giao bất kỳ tài sản nào, bao gồm tín dụng của khách hàng, ở nước ngoài. Các lệnh cấm Forex CT chuyển tài sản ra nước ngoài sau đó đã được sửa đổi yêu cầu Forex CT phải có được sự chấp thuận bằng văn bản của ASIC trước khi thực hiện bất kỳ khoản thanh toán ở nước ngoài nào và được đồng ý gia hạn cho đến 5 giờ chiều ngày 24 tháng 7 năm 2020.
- ASIC đang xem xét phản hồi về các đề xuất trong Tài liệu tham vấn 322 về can thiệp sản phẩm: Tùy chọn nhị phân OTC và CFD (CP 322). ASIC đã tư vấn về việc thực hiện các đơn đặt hàng can thiệp sản phẩm trên toàn thị trường nhằm giải quyết mối lo ngại về sự bất lợi đáng kể cho các khách hàng bán lẻ từ giao dịch tùy chọn nhị phân OTC và CFD.
- ASIC đã cập nhật hướng dẫn về các xung đột và các khoản thù lao bị cấm khác vào tháng 12 năm 2017 (17-421MR).
Theo: https://asic.gov.au/about-asic/news...cionable-conduct-and-conflicted-remuneration/
