Benjamin
Dân làm báo
-
Benjamin
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) là cơ quan có trụ sở tại Hoa Kỳ chịu trách nhiệm điều tiết các thị trường phái sinh, bao gồm quyền chọn, swaps và hợp đồng tương lai.
- CFTC đóng một vai trò quan trọng trong việc điều tiết thị trường tài chính.
- Nếu không có các quy định và cơ quan quản lý như vậy, những người tham gia thị trường có thể bị lừa đảo bởi những cá nhân vô đạo đức và do đó, mất niềm tin vào thị trường vốn.
- Nó được thành lập vào năm 1974 với tư cách là một tổ chức độc lập chịu trách nhiệm của cơ quan quản lý trước đó có tên là Cơ quan Trao đổi Hàng hóa (CEA).
- Trước đây, hợp đồng tương lai thường được giao dịch trong bối cảnh hàng hóa nông sản. Đó là một trong những lý do CEA là một bộ phận của Bộ Nông nghiệp Hoa Kỳ (USDA). Tuy nhiên, ngành công nghiệp giao sau ngày càng trở nên phức tạp và hiện có rất nhiều loại hợp đồng.
- Tuyên bố sứ mệnh của CFTC: Nhiệm vụ của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai là thúc đẩy tính toàn vẹn, khả năng phục hồi và sự sống động của thị trường phái sinh Hoa Kỳ thông qua các quy định hợp lý.
- Tuyên bố tầm nhìn của CFTC: Trở thành tiêu chuẩn toàn cầu về quy định các dẫn xuất hợp lý.
- Mặc dù tập trung vào các lĩnh vực công nghiệp khác nhau, CFTC có chung các mục tiêu với Ủy ban Giao dịch Chứng khoán (SEC) .
- Cả hai cơ quan đang làm việc để ngăn chặn các hoạt động thao túng thị trường và gian lận, bao gồm cả các kế hoạch Ponzi và kim tự tháp.
- Sau cuộc Đại khủng hoảng tài chính (“GFC”) năm 2008, Tổng thống khi đó là Barack Obama đã phê duyệt Đạo luật Bảo vệ người tiêu dùng và Cải cách Phố Wall của Dodd-Frank , đạo luật này đã cấp cho CFTC và SEC tăng quyền hạn, đặc biệt là đối với các nhà giao dịch phái sinh lớn.
Tổ chức CFTC
- Tổ chức CFTC bao gồm:
- Tổng thống, với sự đồng ý của Thượng viện, chỉ định một trong các ủy viên làm Chủ tịch.
- Không quá ba ủy viên cùng một lúc thuộc cùng một đảng chính trị.
Các bộ phận
Clearing and Risk (DCR)
- Bộ phận thanh toán bù trừ và rủi ro (DCR) giám sát các tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh (DCO) và những người tham gia thị trường khác trong quá trình thanh toán bù trừ.
Enforcement (DOE)
- Bộ phận Thực thi điều tra và truy tố các cáo buộc vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa và các quy định của Ủy ban. Các vi phạm tiềm ẩn bao gồm gian lận, thao túng và các hành vi lạm dụng khác liên quan đến các dẫn xuất và hoán đổi hàng hóa đe dọa tính toàn vẹn của thị trường, những người tham gia thị trường và công chúng.
Market Oversight (DMO)
- Bộ phận Giám sát Thị trường (DMO) thúc đẩy các thị trường mở, minh bạch, công bằng, cạnh tranh và an toàn thông qua giám sát các nền tảng phái sinh và kho dữ liệu hoán đổi.
Swap Dealer and Intermediary Oversight (DSIO)
- Bộ phận Đại lý hoán đổi và Giám sát trung gian (DSIO) chủ yếu giám sát các trung gian thị trường phái sinh, bao gồm các nhà điều hành nhóm hàng hóa, cố vấn giao dịch hàng hóa, thương nhân hoa hồng tương lai, môi giới giới thiệu, người tham gia hoán đổi chính, đại lý ngoại hối bán lẻ, và các đại lý hoán đổi, cũng như các tổ chức tự quản lý được chỉ định.
Các văn phòng
Office of the Chief Economist (OCE)
- Văn phòng Kinh tế trưởng cung cấp hỗ trợ và tư vấn kinh tế cho Ủy ban, thực hiện nghiên cứu về các vấn đề chính sách mà Ủy ban phải đối mặt, giáo dục và đào tạo nhân viên của Ủy ban.
Office of Data and Technology (ODT)
- Văn phòng Dữ liệu và Công nghệ cung cấp hỗ trợ công nghệ và quản lý dữ liệu cho các hoạt động giám sát, thực thi, hỗ trợ pháp lý và minh bạch công khai trên thị trường và tài chính. ODT cũng cung cấp cơ sở hạ tầng và dịch vụ mạng, truyền thông, lưu trữ, tính toán và quản lý thông tin chung.
Office of the Executive Director (OED)
- Giám đốc Điều hành đảm bảo sự thích ứng của Ủy ban đối với các thị trường luôn thay đổi mà Ủy ban chịu trách nhiệm điều tiết, chỉ đạo việc phân bổ các nguồn lực CFTC, phát triển và thực hiện chính sách quản lý và hành chính.
Office of the General Counsel (OGC)
- Văn phòng của General Counsel cung cấp các dịch vụ pháp lý và hỗ trợ cho Ủy ban và tất cả các chương trình của nó.
- Các dịch vụ này bao gồm: đại diện cho Ủy ban trong các vụ kiện phúc thẩm, phá sản và các vụ kiện khác; hỗ trợ thực hiện các chức năng xét xử; tư vấn và hỗ trợ pháp lý cho các chương trình của Ủy ban; soạn thảo và hỗ trợ soạn thảo các quy định của Ủy ban; phiên dịch CEA; và tư vấn về các vấn đề lập pháp, quy định và hoạt động.
Office of the Inspector General (OIG)
- Văn phòng Tổng Thanh tra là một đơn vị tổ chức độc lập tại CFTC. Nhiệm vụ của nó là phát hiện lãng phí, gian lận và thúc đẩy tính liêm chính, tiết kiệm, hiệu quả hoạt động của CFTC.
Office of International Affairs (OIA)
- Văn phòng Các vấn đề Quốc tế tư vấn cho Ủy ban về các sáng kiến quản lý quốc tế; cung cấp hướng dẫn liên quan đến các vấn đề quốc tế được nêu ra trong các vấn đề của Ủy ban; đại diện cho Ủy ban tại các diễn đàn quốc tế như Tổ chức Quốc tế về Ủy ban Chứng khoán (IOSCO), Nhóm công tác về phái sinh OTC (ODWG), và Nhóm điều tiết phái sinh OTC (ODRG); điều phối chính sách của Ủy ban vì nó liên quan đến các chính sách và sáng kiến của các khu vực tài phán nước ngoài lớn, G20, Ban Ổn định Tài chính (FSB) và Bộ Tài chính Hoa Kỳ; đàm phán các thỏa thuận hợp tác và trả lời các câu hỏi liên quan đến hợp tác giám sát hoặc chia sẻ thông tin; và cung cấp hỗ trợ kỹ thuật cho các cơ quan quản lý thị trường nước ngoài, bao gồm tư vấn, đào tạo, tổ chức cuộc họp thường niên và hội nghị chuyên đề.
Office of Legislative and Intergovernmental Affairs (OLIA)
- Văn phòng Các Vấn đề Lập pháp và Liên Chính phủ (OLIA) là cố vấn chính cho Chủ tịch CFTC về các vấn đề trước Quốc hội Hoa Kỳ và đóng vai trò là người liên lạc chính thức của Ủy ban với các Thành viên Quốc hội, các cơ quan liên bang và Hành chính.
Office of Minority and Women Inclusion (OMWI)
- Văn phòng hòa nhập phụ nữ và thiểu số dẫn đầu các chương trình về quyền công dân, cơ hội việc làm bình đẳng, sự đa dạng và hòa nhập của CFTC.
Office of Public Affairs (OPA)
- Văn phòng Các vấn đề Công cộng là văn phòng chính của Ủy ban cung cấp thông tin trung thực, kịp thời và hữu ích trên tất cả các nền tảng truyền thông để phục vụ các bên liên quan trong tất cả các lĩnh. OPA chủ động tiến hành tiếp cận và tạo ra các thông điệp được thiết kế để nâng cao nhận thức về CFTC nhằm thúc đẩy lòng tin của công chúng.
Whistleblower Office (WBO)
- Chương trình Người tố cáo của CFTC cung cấp các biện pháp khuyến khích báo cáo các hành vi vi phạm có thể xảy ra đối với Đạo luật Trao đổi Hàng hóa, cũng như các biện pháp bảo vệ quyền riêng tư, bảo mật và chống trả thù những người tố cáo chia sẻ thông tin cho CFTC.
Ủy ban CFTC
- Các Ủy ban Cố vấn của CFTC được thành lập để cung cấp đầu vào và đầu ra các khuyến nghị cho Ủy ban về nhiều vấn đề pháp lý và thị trường ảnh hưởng đến tính toàn vẹn và khả năng cạnh tranh của các thị trường Hoa Kỳ.
- Các ủy ban tạo điều kiện giao tiếp giữa Ủy ban và thị trường kỳ hạn Hoa Kỳ, các công ty thương mại, người tham gia thị trường và người dùng cuối.
- Các ủy ban hiện bao gồm:
- CFTC đóng một vai trò quan trọng trong việc điều tiết thị trường tài chính.
- Nếu không có các quy định và cơ quan quản lý như vậy, những người tham gia thị trường có thể bị lừa đảo bởi những cá nhân vô đạo đức và do đó, mất niềm tin vào thị trường vốn.
- Nó được thành lập vào năm 1974 với tư cách là một tổ chức độc lập chịu trách nhiệm của cơ quan quản lý trước đó có tên là Cơ quan Trao đổi Hàng hóa (CEA).
- Trước đây, hợp đồng tương lai thường được giao dịch trong bối cảnh hàng hóa nông sản. Đó là một trong những lý do CEA là một bộ phận của Bộ Nông nghiệp Hoa Kỳ (USDA). Tuy nhiên, ngành công nghiệp giao sau ngày càng trở nên phức tạp và hiện có rất nhiều loại hợp đồng.
- Tuyên bố sứ mệnh của CFTC: Nhiệm vụ của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai là thúc đẩy tính toàn vẹn, khả năng phục hồi và sự sống động của thị trường phái sinh Hoa Kỳ thông qua các quy định hợp lý.
- Tuyên bố tầm nhìn của CFTC: Trở thành tiêu chuẩn toàn cầu về quy định các dẫn xuất hợp lý.
- Mặc dù tập trung vào các lĩnh vực công nghiệp khác nhau, CFTC có chung các mục tiêu với Ủy ban Giao dịch Chứng khoán (SEC) .
- Cả hai cơ quan đang làm việc để ngăn chặn các hoạt động thao túng thị trường và gian lận, bao gồm cả các kế hoạch Ponzi và kim tự tháp.
- Sau cuộc Đại khủng hoảng tài chính (“GFC”) năm 2008, Tổng thống khi đó là Barack Obama đã phê duyệt Đạo luật Bảo vệ người tiêu dùng và Cải cách Phố Wall của Dodd-Frank , đạo luật này đã cấp cho CFTC và SEC tăng quyền hạn, đặc biệt là đối với các nhà giao dịch phái sinh lớn.
Tổ chức CFTC
- Tổ chức CFTC bao gồm:
- Các ủy viên
- Văn phòng của Chủ tịch
- Các đơn vị hoạt động của cơ quan
- Tổng thống, với sự đồng ý của Thượng viện, chỉ định một trong các ủy viên làm Chủ tịch.
- Không quá ba ủy viên cùng một lúc thuộc cùng một đảng chính trị.
Các bộ phận
Clearing and Risk (DCR)
- Bộ phận thanh toán bù trừ và rủi ro (DCR) giám sát các tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh (DCO) và những người tham gia thị trường khác trong quá trình thanh toán bù trừ.
Enforcement (DOE)
- Bộ phận Thực thi điều tra và truy tố các cáo buộc vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa và các quy định của Ủy ban. Các vi phạm tiềm ẩn bao gồm gian lận, thao túng và các hành vi lạm dụng khác liên quan đến các dẫn xuất và hoán đổi hàng hóa đe dọa tính toàn vẹn của thị trường, những người tham gia thị trường và công chúng.
Market Oversight (DMO)
- Bộ phận Giám sát Thị trường (DMO) thúc đẩy các thị trường mở, minh bạch, công bằng, cạnh tranh và an toàn thông qua giám sát các nền tảng phái sinh và kho dữ liệu hoán đổi.
Swap Dealer and Intermediary Oversight (DSIO)
- Bộ phận Đại lý hoán đổi và Giám sát trung gian (DSIO) chủ yếu giám sát các trung gian thị trường phái sinh, bao gồm các nhà điều hành nhóm hàng hóa, cố vấn giao dịch hàng hóa, thương nhân hoa hồng tương lai, môi giới giới thiệu, người tham gia hoán đổi chính, đại lý ngoại hối bán lẻ, và các đại lý hoán đổi, cũng như các tổ chức tự quản lý được chỉ định.
Các văn phòng
Office of the Chief Economist (OCE)
- Văn phòng Kinh tế trưởng cung cấp hỗ trợ và tư vấn kinh tế cho Ủy ban, thực hiện nghiên cứu về các vấn đề chính sách mà Ủy ban phải đối mặt, giáo dục và đào tạo nhân viên của Ủy ban.
Office of Data and Technology (ODT)
- Văn phòng Dữ liệu và Công nghệ cung cấp hỗ trợ công nghệ và quản lý dữ liệu cho các hoạt động giám sát, thực thi, hỗ trợ pháp lý và minh bạch công khai trên thị trường và tài chính. ODT cũng cung cấp cơ sở hạ tầng và dịch vụ mạng, truyền thông, lưu trữ, tính toán và quản lý thông tin chung.
Office of the Executive Director (OED)
- Giám đốc Điều hành đảm bảo sự thích ứng của Ủy ban đối với các thị trường luôn thay đổi mà Ủy ban chịu trách nhiệm điều tiết, chỉ đạo việc phân bổ các nguồn lực CFTC, phát triển và thực hiện chính sách quản lý và hành chính.
Office of the General Counsel (OGC)
- Văn phòng của General Counsel cung cấp các dịch vụ pháp lý và hỗ trợ cho Ủy ban và tất cả các chương trình của nó.
- Các dịch vụ này bao gồm: đại diện cho Ủy ban trong các vụ kiện phúc thẩm, phá sản và các vụ kiện khác; hỗ trợ thực hiện các chức năng xét xử; tư vấn và hỗ trợ pháp lý cho các chương trình của Ủy ban; soạn thảo và hỗ trợ soạn thảo các quy định của Ủy ban; phiên dịch CEA; và tư vấn về các vấn đề lập pháp, quy định và hoạt động.
Office of the Inspector General (OIG)
- Văn phòng Tổng Thanh tra là một đơn vị tổ chức độc lập tại CFTC. Nhiệm vụ của nó là phát hiện lãng phí, gian lận và thúc đẩy tính liêm chính, tiết kiệm, hiệu quả hoạt động của CFTC.
Office of International Affairs (OIA)
- Văn phòng Các vấn đề Quốc tế tư vấn cho Ủy ban về các sáng kiến quản lý quốc tế; cung cấp hướng dẫn liên quan đến các vấn đề quốc tế được nêu ra trong các vấn đề của Ủy ban; đại diện cho Ủy ban tại các diễn đàn quốc tế như Tổ chức Quốc tế về Ủy ban Chứng khoán (IOSCO), Nhóm công tác về phái sinh OTC (ODWG), và Nhóm điều tiết phái sinh OTC (ODRG); điều phối chính sách của Ủy ban vì nó liên quan đến các chính sách và sáng kiến của các khu vực tài phán nước ngoài lớn, G20, Ban Ổn định Tài chính (FSB) và Bộ Tài chính Hoa Kỳ; đàm phán các thỏa thuận hợp tác và trả lời các câu hỏi liên quan đến hợp tác giám sát hoặc chia sẻ thông tin; và cung cấp hỗ trợ kỹ thuật cho các cơ quan quản lý thị trường nước ngoài, bao gồm tư vấn, đào tạo, tổ chức cuộc họp thường niên và hội nghị chuyên đề.
Office of Legislative and Intergovernmental Affairs (OLIA)
- Văn phòng Các Vấn đề Lập pháp và Liên Chính phủ (OLIA) là cố vấn chính cho Chủ tịch CFTC về các vấn đề trước Quốc hội Hoa Kỳ và đóng vai trò là người liên lạc chính thức của Ủy ban với các Thành viên Quốc hội, các cơ quan liên bang và Hành chính.
Office of Minority and Women Inclusion (OMWI)
- Văn phòng hòa nhập phụ nữ và thiểu số dẫn đầu các chương trình về quyền công dân, cơ hội việc làm bình đẳng, sự đa dạng và hòa nhập của CFTC.
Office of Public Affairs (OPA)
- Văn phòng Các vấn đề Công cộng là văn phòng chính của Ủy ban cung cấp thông tin trung thực, kịp thời và hữu ích trên tất cả các nền tảng truyền thông để phục vụ các bên liên quan trong tất cả các lĩnh. OPA chủ động tiến hành tiếp cận và tạo ra các thông điệp được thiết kế để nâng cao nhận thức về CFTC nhằm thúc đẩy lòng tin của công chúng.
Whistleblower Office (WBO)
- Chương trình Người tố cáo của CFTC cung cấp các biện pháp khuyến khích báo cáo các hành vi vi phạm có thể xảy ra đối với Đạo luật Trao đổi Hàng hóa, cũng như các biện pháp bảo vệ quyền riêng tư, bảo mật và chống trả thù những người tố cáo chia sẻ thông tin cho CFTC.
Ủy ban CFTC
- Các Ủy ban Cố vấn của CFTC được thành lập để cung cấp đầu vào và đầu ra các khuyến nghị cho Ủy ban về nhiều vấn đề pháp lý và thị trường ảnh hưởng đến tính toàn vẹn và khả năng cạnh tranh của các thị trường Hoa Kỳ.
- Các ủy ban tạo điều kiện giao tiếp giữa Ủy ban và thị trường kỳ hạn Hoa Kỳ, các công ty thương mại, người tham gia thị trường và người dùng cuối.
- Các ủy ban hiện bao gồm:
- Ủy ban tư vấn nông nghiệp
- Ủy ban Tư vấn Thị trường Năng lượng và Môi trường
- Ủy ban Cố vấn Thị trường Toàn cầu
- Ủy ban Tư vấn Rủi ro Thị trường
- Ủy ban cố vấn công nghệ
- Ủy ban cố vấn chung CFTC-SEC
